Вся брокерская деятельность России находится под надзором Центробанка, разрабатывающего основные направления развития финансового рынка, утверждающего требования к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществляющего лицензирование различных видов профессиональной деятельности на РЦБ, в том числе деятельности брокеров.
Наравне с другими организациями, брокеры также подвержены риску банкротства, например, при отзыве лицензии, либо низкоэффективном управлении, при котором у брокера попросту не остается денежных средств для исполнения всех поступающих поручений клиентов.
На этот случай действующее законодательство предусматривает гарантии прав владельцев ценных бумаг, в том числе обязанность брокера хранить переданные клиентом денежные средства на отдельном банковском счете, открытом в кредитной организации - специальном брокерском счете.
Тем не менее, даже при установленных гарантиях интересов владельцев ценных бумаг случаи нарушения их прав при банкротстве брокера не являются редкостью, ведь гражданин, будучи непрофессиональным участником рынка ценных бумаг, является слабой стороной договора брокерского обслуживания.
Большинство трудностей возможно нивелировать на стадии заключения договоров с брокерами, оценив объем передаваемых по соглашению полномочий, однако в случае если вы столкнулись с банкротством брокера – лучше получить консультацию профессионала.
Наравне с другими организациями, брокеры также подвержены риску банкротства, например, при отзыве лицензии, либо низкоэффективном управлении, при котором у брокера попросту не остается денежных средств для исполнения всех поступающих поручений клиентов.
На этот случай действующее законодательство предусматривает гарантии прав владельцев ценных бумаг, в том числе обязанность брокера хранить переданные клиентом денежные средства на отдельном банковском счете, открытом в кредитной организации - специальном брокерском счете.
Тем не менее, даже при установленных гарантиях интересов владельцев ценных бумаг случаи нарушения их прав при банкротстве брокера не являются редкостью, ведь гражданин, будучи непрофессиональным участником рынка ценных бумаг, является слабой стороной договора брокерского обслуживания.
Большинство трудностей возможно нивелировать на стадии заключения договоров с брокерами, оценив объем передаваемых по соглашению полномочий, однако в случае если вы столкнулись с банкротством брокера – лучше получить консультацию профессионала.